整體來(lái)看，2024 年，券商在合規(guī)風(fēng)控方面的投入整體保持穩(wěn)定，但各券商之間的變化存在顯著差異，大多數(shù)券商的合規(guī)風(fēng)控投入較 2023 年有所減少。

一方面，2024 年合規(guī)風(fēng)控投入較 2023 年增加的券商有紅塔證券、中信建投證券、華泰證券、國(guó)聯(lián)民生證券（僅國(guó)聯(lián)證券）、中泰證券、方正證券、首創(chuàng)證券、國(guó)元證券、國(guó)信證券、西部證券、山西證券、太平洋證券、東北證券、財(cái)通證券、第一創(chuàng)業(yè)、長(zhǎng)江證券、中銀證券，共 17 家。

另一方面，投入減少的券商有國(guó)海證券、申萬(wàn)宏源證券、南京證券、招商證券、華安證券、中原證券、銀河證券、光大證券、信達(dá)證券、中金公司、廣發(fā)證券、東興證券、東吳證券、興業(yè)證券、西南證券、財(cái)達(dá)證券、長(zhǎng)城證券、天風(fēng)證券、浙商證券、國(guó)金證券，共 20 家。投入基本持平的券商為東方證券。

在年報(bào)內(nèi)，券商基本提到，公司高度重視風(fēng)險(xiǎn)管理工作，始終致力于構(gòu)建與公司戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)相適配的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。比如公司持續(xù)加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)并表管理及管控，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度與機(jī)制，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)化管理與前瞻性管控。又比如加大風(fēng)險(xiǎn)管理文化與理念宣導(dǎo)，充實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)，提升風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)字化水平，促進(jìn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的不斷完善。

1. 國(guó)海證券：2024 年，公司合規(guī)風(fēng)控投入 8938.76 萬(wàn)元，占 2023 年?duì)I業(yè)收入的比重為 4.25%；2023 年，公司合規(guī)風(fēng)控投入 9362.49 萬(wàn)元，占 2022 年?duì)I業(yè)收入的比重為 5.60%。2024 年投入較 2023 年減少 423.73 萬(wàn)元，占比下降 1.35 個(gè)百分點(diǎn)。

2. 申萬(wàn)宏源證券：2024 年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為 32,628.34 萬(wàn)元；2023 年，全年合規(guī)風(fēng)控投入總額為 35,928.85 萬(wàn)元。2024 年投入較 2023 年減少 3300.51 萬(wàn)元。

3. 紅塔證券：2024 年，公司合規(guī)風(fēng)控投入 5208.35 萬(wàn)元，占上一年度營(yíng)業(yè)收入的 3.70%；2023 年，公司合規(guī)風(fēng)控投入合計(jì) 5018.42 萬(wàn)元，占公司上一年度營(yíng)業(yè)收入的 9.19%。2024 年投入較 2023 年增加 189.93 萬(wàn)元，但占比下降 5.49 個(gè)百分點(diǎn)。

4. 信達(dá)證券：2024 年，公司合規(guī)風(fēng)控投入約為 8976.28 萬(wàn)元，占上一年度母公司營(yíng)業(yè)收入的 3.52%；2023 年，公司合規(guī)風(fēng)控投入約為 9392.62 萬(wàn)元，占上一年度母公司營(yíng)業(yè)收入的 4.09%。2024 年投入較 2023 年減少 416.34 萬(wàn)元，占比下降 0.57 個(gè)百分點(diǎn)。

5. 中信建投證券：2024 年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額 67,555.46 萬(wàn)元；2023 年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額 66,850.81 萬(wàn)元。2024 年投入較 2023 年增加 704.65 萬(wàn)元。

6. 華泰證券：2024 年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為 68,533.97 萬(wàn)元；2023 年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為 67,007.28 萬(wàn)元。2024 年投入較 2023 年增加 1526.69 萬(wàn)元。

7. 國(guó)聯(lián)民生證券（未并表，僅國(guó)聯(lián)證券）：2024 年，在合規(guī)風(fēng)控方面投入 8773.17 萬(wàn)元，占上一年度營(yíng)業(yè)收入的比重 2.97%；2023 年，在合規(guī)風(fēng)控方面投入 8642.05 萬(wàn)元，占上一年度營(yíng)業(yè)收入的比重 3.29%。2024 年投入較 2023 年增加 131.12 萬(wàn)元，占比下降 0.32 個(gè)百分點(diǎn)。

8. 中泰證券：2024 年，在合規(guī)風(fēng)控方面投入 24,609.99 萬(wàn)元，占母公司 2024 年度營(yíng)業(yè)收入的 3.59%；2023 年，母公司在以上方面共投入 24,466.36 萬(wàn)元，占母公司 2023 年度營(yíng)業(yè)收入的 3.45%。2024 年投入較 2023 年增加 143.63 萬(wàn)元，占比上升 0.14 個(gè)百分點(diǎn)。

9. 東方證券：2024 年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為 2.81 億元；2023 年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為 2.81 億元。2024 年投入與 2023 年基本持平。

10. 南京證券：2024 年，公司合規(guī)風(fēng)控投入為 7110.8 萬(wàn)元，占上一年度母公司營(yíng)業(yè)收入的 3.59%；2024 年，公司合規(guī)風(fēng)控投入為 7126 萬(wàn)元，占上一年度母公司營(yíng)業(yè)收入的 3.65%。2024 年投入較 2023 年減少 15.2 萬(wàn)元，占比下降 0.06 個(gè)百分點(diǎn)。

11. 招商證券：2024 年，公司合規(guī)風(fēng)控投入 4.96 億元；2023 年，公司合規(guī)風(fēng)控投入 5.57 億元。2024 年投入較 2023 年減少 6100 萬(wàn)元。

12. 華安證券：2024 年，公司在風(fēng)控合規(guī)方面投入 6910.59 萬(wàn)元，占公司上一年度營(yíng)業(yè)收入的比重為 1.52%；2023 年，公司在風(fēng)控合規(guī)方面投入 7123.66 萬(wàn)元，占公司上一年度營(yíng)業(yè)收入的比重為 2.56%。2024 年投入較 2023 年減少 213.07 萬(wàn)元，占比下降 1.04 個(gè)百分點(diǎn)。

13. 中原證券：自 2022 年至 2024 年，公司連續(xù)三年在合規(guī)風(fēng)控方面的投入，不少于公司上一年度營(yíng)業(yè)收入的 3%，其中公司 2024 年投入為 8670.29 萬(wàn)元，2023 年公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為 11,049.80 萬(wàn)元。2024 年投入較 2023 年減少 2379.51 萬(wàn)元。

14. 方正證券：2024 年，合規(guī)風(fēng)控投入總額 15,576.28 萬(wàn)元。2023 年，公司合規(guī)投入 2483 萬(wàn)元，風(fēng)控投入總額 4162 萬(wàn)元，合計(jì)約 6645 萬(wàn)元。整體來(lái)看，2024 年投入較 2023 年增加 8931.28 萬(wàn)元。

15. 銀河證券：2024 年，公司合規(guī)風(fēng)控投入 5.77 億元，占 2023 年度母公司營(yíng)業(yè)收入的 3.84%；2023 年，公司合規(guī)風(fēng)控投入 5.98 億元，占 2022 年母公司營(yíng)業(yè)收入的 4.12%。2024 年投入較 2023 年減少 2100 萬(wàn)元，占比下降 0.28 個(gè)百分點(diǎn)。

16. 中金公司：2024 年，公司合規(guī)投入為 4.11 億元；2023 年，公司合規(guī)投入為 5.30 億元。2024 年投入較 2023 年減少 1.19 億元。

17. 廣發(fā)證券：2024 年公司合規(guī)風(fēng)控投入為 4.39 億元；2023 年公司合規(guī)風(fēng)控投入為 4.56 億元。2024 年投入較 2023 年減少 1700 萬(wàn)元。

18. 光大證券：2024 年度，公司風(fēng)險(xiǎn)管理投入總額 8800 萬(wàn)元，合規(guī)管理系統(tǒng)投入 322 萬(wàn)元；2023 年度，公司風(fēng)險(xiǎn)管理投入總額 0.97 億元，合規(guī)管理系統(tǒng)投入 768 萬(wàn)元。2024 年投入較 2023 年減少約 1346 萬(wàn)元。

19. 東興證券：2024 年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額約為 10,931.12 萬(wàn)元，占上一年度母公司營(yíng)業(yè)收入的 3.63%；2023 年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額約為 14,510.70 萬(wàn)元，占上一年度母公司營(yíng)業(yè)收入的 4.45%。2024 年投入較 2023 年減少約 3580 萬(wàn)元。

20. 浙商證券：2024 年，公司合規(guī)風(fēng)控管理投入總額 1.14 億元；2023 年，公司合規(guī)風(fēng)控管理投入總額 1.27 億元。2024 年投入較 2023 年減少 0.13 億元。

21. 首創(chuàng)證券：2024 年合規(guī)風(fēng)控投入金額達(dá)到 8753.52 萬(wàn)元；公司 2023 年在合規(guī)風(fēng)控方面投入金額為 6971.92 萬(wàn)元。2024 年投入較 2023 年增加 1781.6 萬(wàn)元。

22. 國(guó)元證券：2024 年累計(jì)投入金額為 13948.12 萬(wàn)元；公司 2023 年風(fēng)控合規(guī)人員及風(fēng)控合規(guī)系統(tǒng)方面的投入金額為 13038.77 萬(wàn)元。2024 年投入較 2023 年增加 909.35 萬(wàn)元。

23. 國(guó)信證券：2024 年，公司合規(guī)風(fēng)控投入為 4.75 億元較上年增長(zhǎng) 5.56%。

24. 西部證券：2024 年風(fēng)控合規(guī)管理工作累計(jì)資金投入 1.01 億元；2023 年風(fēng)控合規(guī)管理工作累計(jì)資金投入 0.79 億元。2024 年投入較 2023 年增加 0.22 億元。

25. 國(guó)金證券：2024 年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為 18511.66 萬(wàn)元；2023 年公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為 20782.09 萬(wàn)元。2024 年投入較 2023 年減少 2270.43 萬(wàn)元。

26. 山西證券：2024 年，公司風(fēng)控合規(guī)人員及風(fēng)控合規(guī)系統(tǒng)方面的投入金額為 7509.58 萬(wàn)元；2023 年，公司風(fēng)控合規(guī)人員及風(fēng)控合規(guī)系統(tǒng)方面的投入金額為 7503.59 萬(wàn)元。2024 年投入較 2023 年增加 5.99 萬(wàn)元。

27. 太平洋證券：2024 年合規(guī)風(fēng)控投入總額為 3163.77 萬(wàn)元；2023 年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為 2707.95 萬(wàn)元。2024 年投入較 2023 年增加 455.82 萬(wàn)元。

28. 東北證券：2024 年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為 9832.56 萬(wàn)元；2023 年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為 9391.48 萬(wàn)元。2024 年投入較 2023 年增加 441.08 萬(wàn)元。

29. 東吳證券：2024 年合規(guī)風(fēng)控年度投入總額為 2.18 億元；2023 年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為 2.33 億元。2024 年投入較 2023 年減少 0.15 億元。

30. 興業(yè)證券：2024 年公司在風(fēng)控合規(guī)方面投入 3.14 億元；2023 年公司在風(fēng)控合規(guī)方面投入 3.46 億元。2024 年投入較 2023 年減少 0.32 億元。

31. 西南證券：2024 年，公司合規(guī)風(fēng)控方面投入 0.98 億元；2023 年，公司合規(guī)風(fēng)控方面投入 1.27 億元。2024 年投入較 2023 年減少 0.29 億元。

32. 財(cái)達(dá)證券：2024 年，合規(guī)風(fēng)控投入累計(jì)達(dá) 7378 萬(wàn)元；2023 年，合規(guī)風(fēng)控投入累計(jì)達(dá) 7572 萬(wàn)元。2024 年投入較 2023 年減少 194 萬(wàn)元。

33. 財(cái)通證券：2024 年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為 19116.70 萬(wàn)元；2023 年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為 18956.84 萬(wàn)元。2024 年投入較 2023 年增加 159.86 萬(wàn)元。

34. 第一創(chuàng)業(yè)：2024 年，公司合規(guī)風(fēng)控方面實(shí)際投入約 6112 萬(wàn)元；2023 年，公司合規(guī)風(fēng)控方面實(shí)際投入 5549.95 萬(wàn)元。2024 年投入較 2023 年增加 562.05 萬(wàn)元。

35. 長(zhǎng)江證券：2024 年公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為 10878.70 萬(wàn)元；2023 年公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為 10683.92 萬(wàn)元。2024 年投入較 2023 年增加 194.78 萬(wàn)元。

36. 長(zhǎng)城證券：2024 年，公司風(fēng)控合規(guī)投入總金額為人民幣 5057.87 萬(wàn)元；2023 年，公司風(fēng)控合規(guī)投入總金額為人民幣 5183.63 萬(wàn)元。2024 年投入較 2023 年減少 125.76 萬(wàn)元。

37. 中銀證券：2024 年合規(guī)風(fēng)控投入總額 9222.24 萬(wàn)元；公司 2023 年合規(guī)風(fēng)控總額投入 9,028.09 萬(wàn)元，增加 2000 萬(wàn)元多。

38. 天風(fēng)證券：2024 年，母公司在風(fēng)控合規(guī)方面投入 0.8 億元；2023 年，母公司在風(fēng)控合規(guī)方面投入 0.92 億元。2024 年投入較 2023 年減少 0.12 億元。